为规范拍卖经营活动，维护拍卖秩序，加强事中事后监管，依据《中华人民**国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》（商务部2004年第24号令）和《****商务厅关于开展2024年度拍卖企业监督核查工作的通知》的有关规定，现就开展2024年度拍卖企业监督核查工作的有关事项通知如下：

一、核查范围

在**市登记注册，依法取得从事拍卖业务****公司。截至2025年1月20日，取得从事拍卖业务许可未满6个月的拍卖企业不参加本次核查，只需按时完成月度数据报送。

二、核查时间

2025年2月18日开始，到3月28日结束。分为二个阶段进行：

（一）企业自查与数据核对阶段（2月18日—3月3日）。拍卖企业按照国家有关法律法规和规章要求进行自查，指定专人整理相关数据及核查材料，填写监督核查报告书、经营情况表、财务状况表等，于3月3****商务局报送监督核查材料。

（二）审查阶段（3月4日—3月28日）。市商务局对拍卖企业（含****公司）进行实地核查的基础上，结合日常监管情况对报送的监督核查材料进行审查。核查结果经公示无异议后，由市商务局在《拍卖企业监督核查报告书》、《拍卖经营批准证书》副本中签署核查意见并加盖公章，对审查不合格企业，注明不合格原因及处理意见，****商务厅审查。

三、核查工作重点

根据《中华人民**国拍卖法》、《拍卖管理办法》的相关要求，2024年度监督核查重点为：

上海龙凤419（一）企业运营情况。包括企业运行的基本情况、主要经营指标完成情况，是否能够正常开展拍卖经营活动，有无领取《拍卖经营批准证书》后超过6个月未开业或自行歇业等情况。

（二）企业经营资质情况。包括注册资金是否足额到位、拍卖师配备是否达到规定要求、有无擅自变更备案登记事项或出租、出借、涂改、自行转让《拍卖经营批准证书》等行为。

（三）依法合规经营情况。是否能够按照《中华人民**国拍卖法》和《拍卖管理办法》规定要求开展业务经营活动、有无不履行瑕疵说明义务、拍卖企业员工以竞买人的身份参与拍卖活动、拍卖人或拍卖师与当事人之间恶意串通损害他人利益、不按规定进行公告与展示、不按规定制作拍卖笔录等违法违规行为。

上海龙凤419（四）企业信息报送情况。包括信息报送是否及时、准确、完整，有无虚报、瞒报、漏报、迟报现象，核****拍卖行业管理信息系统上报数据是否衔接一致。凡发****拍卖行业管理信息系统上报有关信息数据的要限时补报，确保上报信息真实准确。

上海龙凤419（五）有问题企业的整改情况。凡是2023年度核查未合格被责令整改的企业，须在规定期限内就整改进展情况及取得的效果提交专项报告。

上海龙凤419（六）企业安全生产落实情况。是否建立健全安全管理制度，明确责任分工，定期开展安全检查，是否及时处理安全隐患，确保拍卖业务的安全运行。

企业在自查报告中对上述情况依次作出说明。

上海龙凤419四、企业应提交的监督核查材料

（一）《2024年度拍卖企业监督核查报告书》（附件1）；

（二）《2024年度拍卖企业经营情况表》（附件2）；

（三）《2024年度拍卖企业财务状况表》（附件3）；

（四）拍卖企业《企业法人营业执照》正、副本原件及副本****商务局核对后当场退还）；

（五）注册拍卖师执业资格证书原件与****商务局核对后当场退还）；

上海龙凤419（六）《拍卖经营批准证书》副本原件；

（七）2024年每季度选一份拍卖会公告、笔录、成交确认书、工商备案登记表复印件；

（八）2024年度纳税证明原件及复****商务局核对后当场退还）；

****拍卖行业管理信息系统填报情况截图。

上海龙凤419上述材料，一式两份，请按顺序整理排列，报告书自行打印。

五、审查意见

（一）拍卖企业符合下列要求的，为年度核查合格：

上海龙凤4191.具备申请从事拍卖业务许可的法定条件；

上海龙凤4192.管理规范、经营正常，落实安全生产相关规定；

3.无违反《拍卖法》《拍卖管理办法》等法律法规情况；

4.及时、****拍卖行业管理信息系统相关信息；

5.配合商务部门依法依规开展的行业管理工作。

上海龙凤419（二）拍卖企业有下列情况之一的，责令企业限期整改，整改无效或拒不整改，为年度核查不合格：

1.不具备申请从事拍卖业务许可的法定条件；

2.报送的年度核查材料不合格；

上海龙凤4193.****拍卖行业管理信息系统报送企业经营情况或填报内容不属实；

4.雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动。

（三）拍卖企业有下列情况之一的，为年度核查不合格：

1.逾期不参加年度核查，且未提供因不可抗力因素造成的原因说明；

2.虚报、瞒报年度核查内容；

上海龙凤4193.出租、擅自转让拍卖经营权。

（四）拍卖企业有下列情况之一的，将收回企业拍卖经营批准证书：

1.取得从事拍卖业务许可后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的；

上海龙凤4192.拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散；因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭；因不能清偿到期债务，被依法宣告破产，由有关部门依法注销；

3.无拍卖师在企业注册执业的；

4.上年度核查中被列为不合格的企业，核查时未进行相应整改的；

（五）有其他违规行为的，依据相关法律法规进行处理。

六、工作要求

（一）各拍卖企业一定要高度重视，加强组织领导，指定专人负责，专人承办，把监督核查工作各项要求落到实处。

上海龙凤419（二）各拍卖企业应在规定时间内报送监督核查材料，逾期视同放弃，过后不予受理。各拍卖企业报送的材料必须真实、准确、完整。

上海龙凤419（三）核查期间，市商务局将在审查阶段择日对全市所有拍卖企业进行现场检查，省商务厅将不定期组织人员对部分拍卖企业进行现场抽查。

****商务厅文件要求，4月10日前，行政审批大厅窗口暂不受理拍卖企业变更事项申请。

****商务局下达《责令整改通知书》后，相关企业需在一个月内完成整改；企业整改经验收合格后，由市商务局在《拍卖经营批准证书》副本上签署通过整改合格意见并加盖公章。

（六）对经整改仍不合格或拒绝整改、认定为不合格、被收回《拍卖经营批准证书》以及其他不符合经营条件的企业，根据《拍卖管理办法》相关规定，由市商务局依法收回《拍卖经营批准证书》，启动注销程序责令退出，报省商务厅取消其拍卖经营资格，****拍卖行业信息管理系统里予以注销。

附件：1.2024年度拍卖企业监督核查报告书

2.2024年度拍卖企业经营情况表

上海龙凤4193.2024年度拍卖企业财务状况表

上海龙凤4194.2024年度拍卖企业监督核查情况汇总表

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