上海龙凤419

****岸水运基础设施（勐罕作业区、**综合锚地）及查验设施建设特许经营项目社会投资人招标补遗书

（第01号）

各投标人：

现就“****岸水运基础设施（勐罕作业区、**综合锚地）及查验设施建设特许经营项目社会投资人招标”（招标编号：****）作如下通知：

一、招标文件第一章招标条件中实施****人民政府；

二、招标文件第一章第2.1.1款（1）、第2.3款、2.4款、第二章投标人须知前附表第1.3.2项中“**模式”表述补充修改为：

上海龙凤4192.1.1 建设内容、规模和标准（1）澜沧江**港勐罕作业区建设项目中：

存量资产部分：已建设集装箱、件杂货码头1个，已完成投资约8619****政府方和社会投资人双方认可的评估价格及审计结果为准）修改为：

存量资产部分：已建设集装箱、件杂货码头1个及征占用地，已完成投资约8619****政府方和社会投资人双方认可的评估价格及审计结果为准）。

2.3 **模式

上海龙凤419本项目的具体**模式为“BOT+EPC+政府建设期补助”。中标后，社会投资人按照《****公司法》及其他相关法律、法规、政策和合同规定，与政府方出资****公司，****公司负责项目具体的投融资、建设及运营维护工作，项目公司自主经营、自负盈亏。政府方不承担本项目建设、运营风险，不承担运营亏损，不提供运营补助。在特许经营协议规定的运营期届满后，按照特许经营协议的约定将项目设施及相关****政府方或其指定机构。

（1）股权比例及注册资本金构成

上海龙凤419项目公司的注册资本为5,000.00万元人民币，其中：****市政府授权所属的全****政府方出资500.00万元，持股比例10%；社会投资人出资4,500.00万元，持股比例90%。注册资本应在本项目《投资协议》确定的时间内足额实缴到位。政府方不承担项目建设、不参与生产经营活动，在项目未产生超额收益前不参与利润分配。

（2）项目资本金

本项目资本金比例不低于项目总投资的33.42%（具体以金融机构要求为准），项目公司的注册资本可全部用作项目资本金。政府方建设期补助资金可作为项目资本金。若金融机构要求项目资本金比例进一步提高时，超出政府补助范围部分的资本金由社会投资人负责筹集。

上海龙凤419政府方承诺建设期补助资金可用作项目资本金，在合同约定的建设期内分批次足额到位。****公司必须在项目满足开工建设条件后启动项目建设，并在合同约定的建设期内完成建设任务。

（3）政府建设期补助

上海龙凤419政府方对本项目提供建设期补助约79,001.48万元。第一阶段工程，政府建设期补助额约为34,047.10万元，其中：第一阶段**项目及在建工程投资约25,428.10万元，存量资产约8619万元（最终以双方认可评估价格及审计结果为准）；后续阶段，政府方根据工程投资建设进度给予补助，补助资金规模为每阶段审定概算总投资额的29%。政府****公司无偿使用，来源包括但不限于中央及省、州资金、政府债券等各类资金。

（4）项目融资

上海龙凤419其余建设资金，****公司为融资主体，通过向金融机构融资等合法渠道筹措。****公司融资过程中，政府方根据金融机构要求配合提供融资所需基础文件和资料，项目公司可以以本项目融资为目的，以本项目预期收益权质押设置担保权益。政府方不为本项目的融资提供任何增信或担保，不承担融资风险和债务偿还责任；****公司的建设风险和经营亏损，****公司的经营活动。社会投资人应为融资提供必要的协助与支持。

（5）其他资金

上海龙凤419建设期内，若本项目获得国家、省级奖补等相关专项资金，****政府方出资来源。资金有明确用途的，按照资金用途要求使用。

（6）投资控制

上海龙凤419****工程部分以批复的初步设计概算投资总额作为投资控制的依据；存量资产（含****政府方和社会投资人双方认可的评估价格及审计结果为准。

特许经营期内，确需调整投资概算的，项目公司应按照《政府投资条例》（中华人民**国国务院令第712号）规定，将调整投资概算报原初步设计审批部门核定，政府方按照核**果调整项目总投资。

（7）投资回报及超额收益分享机制

上海龙凤419本项目回报机制为**经营收费（使用者付费）。项目公司为使用者提供相关服务，收取相关服务费用，以此收回投资和获取回报。项目公司自主经营、自负盈亏。政府方不承担本项目建设、运营风险，不承担运营亏损，不提供运营补助。在保证**运营主业质量和安全的前提下，项目公司可通过开展多种经营，提高收益能力。

上海龙凤419本项目的使用者付费应依据和参照《中华人民**国**法》《中华人民**国价格法》《中央定价目录》《**收费计费办法》等政策文件制定。

上海龙凤419社会投资人资本金税后财务内部收益率不超过6.5%（实施方案暂定为6.5%，最终以社会投资人的中标价为准），超过部分视为超额收益。政府方按照其实际出资额占项目决算总投资的比例分配超额收益，剩余超额收益由社会投资人享有。

（8）资产权属

上海龙凤419 特许经营期内形成的资产及其附属建（构）筑物（含存量资产部分），以及为本项目建设、运营购置形成的相关设施、设备，项目公司仅拥有项目的特许经营权，享有本项目及附属设施的使用权、经营权和收益权，若法律另有规定，从其规定。特许经营**期满后，项目公司按特许经营协议约定的移交程序、范围、****政府或其指定主体无偿移交项目资产。

上海龙凤419本项已形成的存量资产****公司，****公司实际建设投资及相关债权债务进行专项审计，****政府方和社会投资人双方认可的审计结果为准。****公司****公司债权债务，****公司****政府****管理局相关协议，西洲公司注销。原西双版纳州澜****指挥部形成资产、账户资金及债权债务经审计清算后，作为政府****公司，**指挥部予以注销。

（9）征地拆迁

****公司****政府实施。征地拆迁费（包含用地手续的办理及报批费用）原则上按照项目概算批复的规模****政府使用，超****政府在应补助资金之外自行筹集。如因****公司原因变更设计、施工不当等因素造成的征拆费用增加部分，****公司承担。因不可抗力因素造成的征拆费用增加部分，****公司按3:7的比例承担，其费用纳入项目决算总投资。

（10）本项目勘察设计、施工、货物或服务的采购方式

上海龙凤419按照相关法律、法规的规定，本项目中标社会投资人具备相应的资质和能力，依法能够自行建设、生产或者提供本项目的勘察设计、施工、运营、货物或服务的，本项目相应的勘察设计、施工、运营、货物或服务将由中标社会投资人自行承担，不再招标。

2.4 特许经营期限

上海龙凤419本项目特许经营期采用“N+50年+X”的形式，其中：N为项目建设期，第一阶段建设期2年，自第一阶段工程开工之日起至第一阶段工程交工之日止；运营期50年，自第一阶段工程进入运营期之日起至其之后项目移交之日止；X代表**运营期年限。在运营期满后，若项目未达到社会投资人资本金税后财务内部收益率(社会投资人资本金税后财务内部收益率最终以社会投资人报价为准，该收益率仅作为超额收益计算标准，政府方不为投资人预期收益做任何兜底承诺)，在符合届时的法律法规及政策要求的条件下，支持社会投资人**特许经营期限，直至项目收入足以覆盖特许经营建设、运营成本及合理收益时。

二、本项目的《投资协议（草案）》、《特许经营协议（草案）》以附件形式上传交易系统。其他事项不变。

特此通知。

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上海龙凤4192023年10月17日